中央預(yù)算內(nèi)直接投資項目管理辦法
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2014-04-15
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中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令
第 7 號
《中央預(yù)算內(nèi)直接投資項目管理辦法》中央預(yù)算內(nèi)直接投資項目管理辦法.pdf業(yè)經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自2014年3月1日起施行。
主任：徐紹史
2014年1月29日
中央預(yù)算內(nèi)直接投資項目管理辦法
第一章總則
第一條 為切實加強和進(jìn)一步規(guī)范中央預(yù)算內(nèi)直接投資項目管理，健全科學(xué)、民主的投資決策機(jī)制，提高投資效益，依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱中央預(yù)算內(nèi)直接投資項目（以下簡稱直接投資項目或者項目），是指國家發(fā)展改革委安排中央預(yù)算內(nèi)投資建設(shè)的中央本級（包括中央部門及其派出機(jī)構(gòu)、垂直管理單位、所屬事業(yè)單位）非經(jīng)營性固定資產(chǎn)投資項目。
黨政機(jī)關(guān)辦公樓建設(shè)項目按照黨中央、國務(wù)院規(guī)定嚴(yán)格管理。
第三條 直接投資項目實行審批制，包括審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計。情況特殊、影響重大的項目，需要審批開工報告。
國務(wù)院、國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)的專項規(guī)劃中已經(jīng)明確、前期工作深度達(dá)到項目建議書要求、建設(shè)內(nèi)容簡單、投資規(guī)模較小的項目，可以直接編報可行性研究報告，或者合并編報項目建議書。
第四條 申請安排中央預(yù)算內(nèi)投資3000萬元及以上的項目，以及需要跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌的項目，由國家發(fā)展改革委審批或者由國家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門審批，其中特別重大項目由國家發(fā)展改革委核報國務(wù)院批準(zhǔn)；其余項目按照隸屬關(guān)系，由中央有關(guān)部門審批后抄送國家發(fā)展改革委。
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按照規(guī)定權(quán)限和程序批準(zhǔn)的項目，國家發(fā)展改革委在編制年度計劃時統(tǒng)籌安排中央預(yù)算內(nèi)投資。
第五條 審批直接投資項目時，一般應(yīng)當(dāng)委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)對項目建議書、可行性研究報告進(jìn)行評估。特別重大的項目實行專家評議制度。
第六條 直接投資項目在可行性研究報告、初步設(shè)計及投資概算的編制、審批以及建設(shè)過程中，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。
第七條 發(fā)展改革委與財政、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、金融監(jiān)管、行業(yè)管理等部門建立聯(lián)動機(jī)制，實現(xiàn)信息共享。
凡不涉及國家安全和國家秘密、法律法規(guī)未禁止公開的直接投資項目，審批部門應(yīng)當(dāng)按照政府信息公開的有關(guān)規(guī)定，將項目審批情況向社會公開。
第二章項目決策
第八條 適宜編制規(guī)劃的領(lǐng)域，國家發(fā)展改革委和中央有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)編制專項規(guī)劃。按照規(guī)定權(quán)限和程序批準(zhǔn)的專項規(guī)劃，是項目決策的重要依據(jù)。
第九條 國家發(fā)展改革委會同有關(guān)部門建立項目儲備庫，作為項目決策和年度計劃安排的重要依據(jù)。
第十條 項目建議書要對項目建設(shè)的必要性、主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及社會效益和經(jīng)濟(jì)效
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益等進(jìn)行初步分析，并附相關(guān)文件資料。項目建議書的編制格式、內(nèi)容和深度應(yīng)當(dāng)達(dá)到規(guī)定要求。
由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)審批的項目，其項目建議書應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級工程咨詢機(jī)構(gòu)編制。
第十一條 項目建議書編制完成后，由項目單位按照規(guī)定程序報送項目審批部門審批。項目審批部門對符合有關(guān)規(guī)定、確有必要建設(shè)的項目，批準(zhǔn)項目建議書，并將批復(fù)文件抄送城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)等部門。
項目審批部門可以在項目建議書批復(fù)文件中規(guī)定批復(fù)文件的有效期。
第十二條 項目單位依據(jù)項目建議書批復(fù)文件，組織開展可行性研究，并按照規(guī)定向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)等部門申請辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)境影響評價等審批手續(xù)。
第十三條 項目審批部門在批準(zhǔn)項目建議書之后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公示。公示期間征集到的主要意見和建議，作為編制和審批項目可行性研究報告的重要參考。
第十四條 項目建議書批準(zhǔn)后，項目單位應(yīng)當(dāng)委托工程咨詢機(jī)構(gòu)編制可行性研究報告，對項目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性以及社會效益、節(jié)能、資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境影響、社會穩(wěn)定風(fēng)險等進(jìn)行全面分析論證，落實各項建設(shè)和運行保障條件，并按照有關(guān)規(guī)定取得相關(guān)許可、審查意見。可行性研究報告的編制格式、內(nèi)容和深度應(yīng)當(dāng)達(dá)到規(guī)定要求。
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由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)審批的項目，其可行性研究報告應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級工程咨詢機(jī)構(gòu)編制。
第十五條 項目可行性研究報告應(yīng)當(dāng)包含以下招標(biāo)內(nèi)容：
（一）項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料等采購活動的具體招標(biāo)范圍（全部或者部分招標(biāo)）；
（二）項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料等采購活動擬采用的招標(biāo)組織形式（委托招標(biāo)或者自行招標(biāo)）。按照有關(guān)規(guī)定擬自行招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定提交書面材料；
（三）項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料等采購活動擬采用的招標(biāo)方式（公開招標(biāo)或者邀請招標(biāo)）。按照有關(guān)規(guī)定擬邀請招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定提交書面材料。
第十六條 可行性研究報告編制完成后，由項目單位按照規(guī)定程序報送項目審批部門審批，并應(yīng)當(dāng)附以下文件：
（一）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書；
（二）國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見；
（三）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；
（四）項目的節(jié)能評估報告書、節(jié)能評估報告表或者節(jié)能登記表（由中央有關(guān)部門審批的項目，需附國家發(fā)展改革委出具的節(jié)能審查意見）；
（五）根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其它文件。
第十七條 項目審批部門對符合有關(guān)規(guī)定、具備建設(shè)條件的項目，批準(zhǔn)可行性研究報告，并將批復(fù)文件抄送城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、
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環(huán)境保護(hù)等部門。
項目審批部門可以在可行性研究報告批復(fù)文件中規(guī)定批復(fù)文件的有效期。
對于情況特殊、影響重大的項目，需要審批開工報告的，應(yīng)當(dāng)在可行性研究報告批復(fù)文件中予以明確。
第十八條 經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報告是確定建設(shè)項目的依據(jù)。項目單位可以依據(jù)可行性研究報告批復(fù)文件，按照規(guī)定向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源等部門申請辦理規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)等，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位進(jìn)行初步設(shè)計。
第十九條 初步設(shè)計應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定和可行性研究報告批復(fù)文件的有關(guān)要求，明確各單項工程或者單位工程的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、用地規(guī)模、主要材料、設(shè)備規(guī)格和技術(shù)參數(shù)等設(shè)計方案，并據(jù)此編制投資概算。投資概算應(yīng)當(dāng)包括國家規(guī)定的項目建設(shè)所需的全部費用。
由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)審批的項目，其初步設(shè)計應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級設(shè)計單位編制。
第二十條 投資概算超過可行性研究報告批準(zhǔn)的投資估算百分之十的，或者項目單位、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案等發(fā)生重大變更的，項目單位應(yīng)當(dāng)報告項目審批部門。項目審批部門可以要求項目單位重新組織編制和報批可行性研究報告。
第二十一條 初步設(shè)計編制完成后，由項目單位按照規(guī)定程序報送項目審批部門審批。法律法規(guī)對直接投資項目的初步設(shè)計審批
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權(quán)限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對于由國家發(fā)展改革委審批項目建議書、可行性研究報告的項目，其初步設(shè)計經(jīng)中央有關(guān)部門審核后，由國家發(fā)展改革委審批或者經(jīng)國家發(fā)展改革委核定投資概算后由中央有關(guān)部門審批。
經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計及投資概算應(yīng)當(dāng)作為項目建設(shè)實施和控制投資的依據(jù)。
第二十二條直接投資項目應(yīng)當(dāng)符合規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)、土地使用、節(jié)約能源、資源利用等方面的有關(guān)規(guī)定。
第三章 建設(shè)管理
第二十三條 對于項目單位缺乏相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和建設(shè)管理經(jīng)驗的直接投資項目，項目審批部門應(yīng)當(dāng)在批復(fù)可行性研究報告時要求實行代理建設(shè)制度（“代建制”），通過招標(biāo)等方式選擇具備工程項目管理資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)，作為項目管理單位負(fù)責(zé)組織項目的建設(shè)實施。項目管理單位按照與項目單位簽訂的合同，承擔(dān)項目建設(shè)實施的相關(guān)權(quán)利義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行項目的投資概算、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)工期等要求，在項目竣工驗收后將項目交付項目單位。
第二十四條 直接投資項目應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)手續(xù)，在具備國家規(guī)定的各項開工條件后，方可開工建設(shè)。
對于按照可行性研究報告批復(fù)文件的規(guī)定需要審批開工報告的項目，應(yīng)當(dāng)在開工報告批準(zhǔn)后方可開工建設(shè)。
第二十五條 直接投資項目的招標(biāo)采購，按照《招標(biāo)投標(biāo)法》
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等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。從事直接投資項目招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備中央投資項目招標(biāo)代理資格。
第二十六條 建立項目建設(shè)情況報告制度。項目單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向項目審批部門定期報告項目建設(shè)進(jìn)展情況。
第二十七條 項目由于政策調(diào)整、價格上漲、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化等原因確需調(diào)整投資概算的，由項目單位提出調(diào)整方案，按照規(guī)定程序報原概算核定部門核定。概算調(diào)增幅度超過原批復(fù)概算百分之十的，概算核定部門原則上先商請審計機(jī)關(guān)進(jìn)行審計，并依據(jù)審計結(jié)論進(jìn)行概算調(diào)整。
第二十八條 建立健全直接投資項目的工程保險和工程擔(dān)保制度，加強直接投資項目的風(fēng)險管理。
第二十九條 直接投資項目應(yīng)當(dāng)遵守國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定，做好項目檔案管理工作。項目檔案驗收不合格的，應(yīng)當(dāng)限期整改，經(jīng)復(fù)查合格后，方可進(jìn)行竣工驗收。
第三十條 直接投資項目竣工后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制竣工決算。項目竣工決算具體審查和審批辦法，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條 直接投資項目建成后，項目單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定報請項目可行性研究報告審批部門組織竣工驗收。
第三十二條 直接投資項目建成運行后，項目審批部門可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定，組織具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)，對照項目可行性研究報告批復(fù)文件及批準(zhǔn)的可行性研究報告的主要內(nèi)容開展項目后評價，必要時應(yīng)當(dāng)參照初步設(shè)計文件的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行對比分析，
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進(jìn)一步加強和改進(jìn)項目管理，不斷提高決策水平和投資效益。
第四章監(jiān)督檢查和法律責(zé)任
第三十三條 發(fā)展改革、財政、審計、監(jiān)察和其它有關(guān)部門，依據(jù)職能分工，對直接投資項目進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第三十四條 國家發(fā)展改革委和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法接受單位、個人對直接投資項目在審批、建設(shè)過程中違法違規(guī)行為的投訴和舉報，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行查處。
第三十五條 項目審批部門和其它有關(guān)部門有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直接責(zé)任人員依法給予處分。
（一）違反本辦法規(guī)定批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計及核定投資概算的；
（二）強令或者授意項目單位違反本辦法規(guī)定的；
（三）因故意或者重大過失造成重大損失或者嚴(yán)重?fù)p害公民、法人和其它組織合法權(quán)益的；
（四）其它違反本辦法規(guī)定的行為。
第三十六條 國家機(jī)關(guān)及有關(guān)單位的工作人員在項目建設(shè)過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法追究行政或者法律責(zé)任。
第三十七條 項目單位和項目管理單位有下列行為之一的，國家發(fā)展改革委和有關(guān)部門將其納入不良信用記錄，責(zé)令其限期整
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改、暫停項目建設(shè)或者暫停投資安排；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直接責(zé)任人員，依法追究行政或者法律責(zé)任。
（一）提供虛假情況騙取項目審批和中央預(yù)算內(nèi)投資的；
（二）違反國家有關(guān)規(guī)定擅自開工建設(shè)的；
（三）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自調(diào)整建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或者投資規(guī)模、改變建設(shè)地點或者建設(shè)內(nèi)容的；
（四）轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用建設(shè)資金的；
（五）未及時辦理竣工驗收手續(xù)、未經(jīng)竣工驗收或者驗收不合格即交付使用的；
（六）已經(jīng)批準(zhǔn)的項目，無正當(dāng)理由未及時實施或者完成的；
（七）不按國家規(guī)定履行招標(biāo)程序的；
（八）其它違反本辦法規(guī)定的行為。
第三十八條 有關(guān)工程咨詢機(jī)構(gòu)或者設(shè)計單位在編制項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計及投資概算以及開展咨詢評估或者項目后評價時，弄虛作假或者咨詢評估意見嚴(yán)重失實的，國家發(fā)展改革委和有關(guān)部門將其納入不良信用記錄，根據(jù)其情節(jié)輕重，依法給予警告、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級或者撤銷資質(zhì)等處罰；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。相關(guān)責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第三十九條 直接投資項目發(fā)生重大質(zhì)量安全事故的，按照國家有關(guān)規(guī)定，由有關(guān)部門依法追究項目單位、項目管理單位和勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理、招標(biāo)代理等單位以及相關(guān)人員的法律責(zé)任。
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第五章附則
第四十條 中央有關(guān)部門可以根據(jù)本辦法的規(guī)定及職能分工，制訂本部門的具體管理辦法。省級發(fā)展改革部門可以參照本辦法制訂本地區(qū)的管理辦法。
第四十一條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第四十二條 本辦法自2014年3月1日起施行。